Вступает в силу Инструкция Банка России о проверках соблюдения требований по инсайду и манипулированию рынком
Инструкция устанавливает порядок проведения Банком России проверок соблюдения органами, организациями и физическими лицами требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон N 224-ФЗ) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.
Проверки проводятся служащими Банка России на основании жалоб (заявлений, обращений), сведений, содержащихся в средствах массовой информации, информации, предоставляемой в Банк России в соответствии с Федеральным законом N 224-ФЗ и другими федеральными законами, а также в случае обнаружения Банком России признаков нарушения требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.
Решение о проведении проверок принимается Председателем Банка России (его заместителем, непосредственно координирующим и контролирующим работу структурного подразделения, к полномочиям которого отнесено проведение проверок (далее – Ответственное структурное подразделение), а организация проведения проверок осуществляется руководителем Ответственного структурного подразделения.
Проверка должна быть проведена в срок, не превышающий восемнадцать месяцев с даты начала ее проведения. В отдельных случаях, предусмотренных Инструкцией Банка России от 13.01.2020 N 201-И, срок проведения проверки может быть продлен, но не более чем четыре месяца.
При проведении проверки Банк России требует (запрашивает):
- необходимые для осуществления проверки документы, объяснения, информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен в соответствии с федеральными законами, за исключением сведений, составляющих государственную и налоговую тайну, тайну связи (кроме информации о почтовых переводах денежных средств), включая акты, договоры, справки, деловую корреспонденцию, иные документы и материалы (в том числе электронные документы и информацию в электронной форме);
- информацию, необходимую для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов (указанную информацию Банк России может требовать от любого лица, в отношении которого имеются основания полагать, что оно располагает необходимой информацией);
- записи обмена данными, предусмотренные пунктом 4 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ.
Информация, документы, объяснения должны быть представлены в срок, указанный в соответствующем требовании (запросе) Банка России.
В целях получения объяснений / информации Банк России также может осуществлять вызов проверяемого лица или лица, располагающего информацией, для проведения опроса (в отдельных случаях опрос может проводиться посредством видео-конференц-связи), осмотр территорий, помещений, документов и предметов проверяемого лица или лица, располагающего информацией.
К материалам проверки по решению руководителя Ответственного структурного подразделения могут приобщаться информация / документы, полученные из иных источников, указанных в Инструкции Банка России от 13.01.2020 N 201-И.
В срок, не превышающий двух месяцев после дня завершения проверки, служащие Банка России, проводящие проверку, должны составить и подписать акт проверки, утверждаемый руководителем Ответственного структурного подразделения. Сведения, содержащиеся в акте проверки и материалах проверки, имеют конфиденциальный характер. Ознакомление проверяемого лица (лица, располагающего информацией) с актом проверки, материалами проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица (лица, располагающего информацией), осуществляется на основании поступивших в Банк России обращений указанных лиц (их представителей).
В случае выявления в результате и (или) в ходе проверки нарушений требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банк России (служащий Банка России, проводящий проверку) принимает одно или несколько из решений, предусмотренных п. 9.1 Инструкции Банка России от 13.01.2020 N 201-И (в частности о передаче материалов проверки должностному лицу Банка России, уполномоченному составлять протокол об административных правонарушениях; о выдаче предписания Банка России об устранении допущенных нарушений требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов, об устранении последствий таких нарушений и (или) о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем, а также о приостановлении торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами; о приостановлении действия или об аннулировании лицензии и пр.).
Инструкция Банка России от 13.01.2020 N 201-И также регулирует вопросы проведения Банком России проверок соблюдения органами, организациями и физическими лицами требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России по вновь открывшимся обстоятельствам.
Инструкция вступает в силу по истечению 10 дней после его официального опубликования, т.е. 09.06.2020г.
01.06.2020
