Банк России утвердил новые требования к специальным должностным лицам ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций
Некредитным финансовым организациям необходимо проверить соответствие специальных доджностных лиц новым требованиям, которые вступают в силу 11.01.2015 года, а также внести соответствующие изменения в правила внутреннего контроля ПОД/ФТ.
Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях, теперь различаются в зависимости от вида таких некредитных финансовых организаций и их принадлежности в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям или микропредприятиям.
В микро- и малых предприяиях - управляющих компаниях инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов ответственный сотрудник (руководитель подразделения по ПОД/ФТ) должен иметь:
- высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года, или
- образование не ниже среднего профессионального (отсутствии высшего образования) и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет.
Соответственно сотрудник структурного подразделения по ПОД/ФТ должен иметь:
- высшее образование или
- образование не ниже среднего профессионального (при отсутствии высшего образования) и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.
В управляющих компаниях инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, не являющихся малыми предприятиями или микропредприятиями ответственный сотрудник (руководитель подразделения по ПОД/ФТ) должен соответствовать квалификационным требованиям:
- иметь высшее юридическое или экономическое образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 федерального закона №115-фз, не менее одного года, или
- иное высшее образование (при отсутствии юридического или экономического образования), а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ или опыт руководства отделом (иным подразделением) некредитной финансовой организации либо иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, указанной в статье 5 Федерального закона №115-фз, не менее двух лет.
Соответственно сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации должен иметь:
- высшее юридическое или экономическое образование, или
- иное высшее образование (при отсутствии юридического или экономического образования), а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.
При этом ответственный сотрудник, сотрудник структурного подразделения считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии:
- неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;
- факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.
Ранее в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 N 492 к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются следующие квалификационные требования:
- наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", либо по направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- прохождение в обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Напомним, что в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 09.02.2013 N 101 "О предельных значениях выручки от реализации товаров (работ, услуг) для каждой категории субъектов малого и среднего предпринимательства" установлены предельные значения выручки от реализации товаров (работ, услуг) за предшествующий календарный год без учета налога на добавленную стоимость для следующих категорий субъектов малого и среднего предпринимательства:
- микропредприятия - 60 млн. рублей;
- малые предприятия - 400 млн. рублей;
- средние предприятия - 1000 млн. рублей.
31.12.2014
