Опубликован Федеральный закон №394-ФЗ от 02.12.2019г., вносящий изменения в Федеральные законы N115-ФЗ, N156-ФЗ, N86-ФЗ

Закон вступает в силу 13 декабря 2019г. и вносит изменения в целый ряд федеральных законов, регулирующих деятельность кредитных организаций и НФО по вопросам ПОД/ФТ, в том числе в Федеральный закон "Об инвестиционных фондах".

Везде по тексту слова "финансированию терроризма" заменены словами "финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", в результате чего технически меняются такие термины как "специальное должностное лицо", "правила внутреннего контроля" и пр.

Усиливается ответственность кредитных организаций и НФО за нарушения в сфере ПОД/ФТ. Так, перечень оснований для аннулирования лицензии управляющей компании ПИФ (а также НПФ, проф. участников РЦБ, ликвидации других НФО) дополняется такими основаниями как неоднократные нарушения в течение одного года требований, предусмотренных статьей 6, статьей 7 (за исключением пункта 3), статьями 7.3 и 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ и (или) неоднократное нарушение в течение одного года требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом.

Полагаем, что управляющие компании должны привести в терминологическое соответствие свои ПВК ПОД/ФТ и другие связанные с ними документы.

02.12.2019