В соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях» ответственный сотрудник в сфере ПОД/ФТ УК, являющейся малым предприятием или микропредприятием, должен иметь высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года. Работа в должности директора или контролера в профессиональном участнике рынка ценных бумаг или управляющей компании может быть засчитана в качестве опыта работы в сфере ПОД/ФТ? И допустимо ли возложить функции ответственного сотрудника в сфере ПОД/ФТ (СДЛ) на директора, контролера, или главного бухгалтера управляющей компании паевого инвестиционного фонда?

В целях исполнения норм Указания Банка России от 05.12.2014 № 3470-У в качестве опыта работы в сфере ПОД/ФТ может быть зачтен опыт работы сотрудника (либо кандидата в сотрудники) НФО, в течение которого он фактически исполнял должностные обязанности в сфере ПОД/ФТ либо иные обязанности, связанные с ПОД/ФТ. В соответствии с пунктом 2.1 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П в НФО, указанной в пункте 1 приложения 1 к Положению Банка России от 15.12.2014 № 445-П, функции ответственного сотрудника может исполнять руководитель НФО. Ограничения на совмещение деятельности ответственного сотрудника с осуществлением иных функций в НФО, установленные пунктом 2.4 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П, распространяются только на организации, указанные в пункте 2 приложения 1 к Положению Банка России от 15.12.2014 № 445-П. На управляющие компании, относящиеся к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, указанные ограничения не распространяются. Таким образом, УК, относящаяся к указанным в пункте 1 приложения 1 к Положению Банка России от 15.12.2014 № 445-П организациям, вправе возложить функции ответственного сотрудника на любого своего сотрудника, который соответствует квалификационным требованиям, установленным абзацем первым пункта 6 Указания Банка России от 05.12.2014 № 3470-У, а также требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 9 статьи 38 Закона № 156-ФЗ.

08.11.2021