С 1 марта 2014 го. ЦБ РФ планирует системную проверку исполнения законодательства ПОД/ФТ всех НФО, включая управляющих компаний ПИФ

Письмо содержит указание ЦБ РФ для территориальных подразделений Службы Банка России по финансовым рынкам (в срок до 31.01.2014, при осуществлении выездных проверок в IV квартале 2013 года) и территориальных учреждений Банка России (после 01.03.2014, в рамках дистанционного надзора на систематичской основе) осуществлять провреку Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций, а также их исполнение, руководствуясь вопросами, подлежащими проверке, перечислеными в Письме. При этом под "систематической основой" в настоящем  Письме понимается ежеквартальное определение территориальным учреждением Банка России перечня некредитных финансовых организаций (НФО), исходя из количества НФО, поднадзорных соответствующему территориальному учреждению Банка России, а также необходимости включения в этот перечень всех видов НФО (при их наличии). 

В связи с этим рекомендуется некредитным финансовым организациям привести Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствие нормативным правовым актам в сфере ПОД/ФТ, руководствуясь вопросами, подлежащими проверке, перечисленными в Письме.

13.11.2013