Проверка УК ПИФ

Кому предназначена услуга

В свете ужесточения контроля за деятельностью некредитных финансовых организаций вопрос о соблюдении многочисленных норм, регулирующих деятельность управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, как никогда актуален. Действительно, средний размер штрафных санкций - 700 - 1000 тыс. рублей (за одно правонарушение). Целый ряд нарушений грозит управляющей компании лишением лицензии.

Законодательство об инвестиционных фондах предписывает создание в УК службы внутреннего контроля, однако в небольших компаниях это ведет к существенным дополнительным издержкам, поэтому, зачастую, служба существует только на бумаге.

Именно таким - небольшим и средним управляющим компаниям мы предлагаем воспользоваться программой Compliance control, а именно проводить выездную проверку соблюдения лицензионных требований и законодательства об инвестиционных фондов, чтобы с минимальными  затратами снизить риски утраты лицензии и финансовых потерь в результате применения надзорным органом штрафных санкций.

Состав услуг

Программа проверки согласовывается индивидуально. Мы проводим  проверку по следующим направлениям, которые лишь в незначительной степени пересекаются с предметом проверки аудиторов фонда:

• Соблюдение лицензионных и иных требований и условий к управляющей компании при осуществлении профессиональной деятельности

Соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа и контролера (руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля) требованиям, установленным федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Соответствие участников УК требованиям, установленным федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Соответствие организации внутреннего контроля требованиям, установленным федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Соответствие размера собственных средств УК установленным нормативам достаточности.
Соблюдение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации требований об ограничении на совмещение видов деятельности управляющей компании.
Соблюдение требований о непрерывности осуществления единоличным исполнительным органом руководства управляющей компании.

• Соблюдение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)

Наличие внутренних документов, их соответствие нормативным правовым актам Российской Федерации, и соблюдение требований внутренних документов проверяемой организацией.
Соответствие специального должностного лица квалификационным требованиям, установленным законодательством о ПОД/ФТ.
Соблюдение требований к идентификации клиентов и (или) их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
Порядок выявления операций в случаях установленных нормативными правовыми актами в целях ПОД/ФТ и соблюдение порядка документального фиксирования и предоставления  в Росфинмониторинг сведений об операциях.
Соблюдение требований законодательства к проведению инструктажей.
Соблюдение организацией требований законодательства о ПОД/ФТ к обучению сотрудников.
Соблюдение требований по проведению регулярных проверок клиентов, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и информированию Росфинмониторинга о результатах такой проверки.

• Соблюдение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к раскрытию информации

Соблюдение сроков и порядка раскрытия (предоставления)  информации. 
Соблюдение сроков направления уведомлений в Банк России.
Соблюдение требований к сайту в сети Интернет, на котором раскрывается информация.

• Соблюдение требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению  паевыми инвестиционными фондами, иных требований законодательства об инвестиционных фондах

Соблюдение установленных ограничений деятельности управляющей компании по совершению сделок при осуществлении деятельности по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом.
Корректность формирования учетного журнала.
Наличие перечней имущества и выборочная проверка порядка их составления  требованиям законодательства об инвестиционных фондах.
Соблюдение требований к порядку хранения документов.
Соблюдение требований к страхованию имущества.
Соблюдение требований к порядку созыва и  проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.

• Соответствие сотрудников проверяемой  организации квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков

Соответствие сотрудников проверяемой  организации квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, за исключением сотрудников, указанных выше

Стоимость услуг

Стоимость проверки зависит от согласованного объема, регулярности. Минимальная стоимость услуг - 40 000 рублей.