Вступило в силу Указание Банка России №5143-У от 15.05.2019, вносящее изменения в состав и структуру активов акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов

Указание расширяет возможности по инвестированию для фондов рыночных финансовых инструментов. Управляющая компания таких ПИФ сможет включать в состав активов фонда клиринговые сертификаты участия, а также при определенных условиях ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и производные финансовые инструменты. Установлена предельная доля оценочной стоимости предназначенных для квалифицированных инвесторов ценных бумаг и лотов производных финансовых инструментов от стоимости чистых активов такого фонда.

В новой редакции предусматривает поэтапный переход к более жесткому регулированию структуры активов фондов для неквалифицированных инвесторов.

Вносимыми в Указание изменениями определены условия, при которых иностранные финансовые инструменты, не допущенные к обращению в Российской федерации, рассматриваются в качестве ценных бумаг.

Изменяются условия заключения договоров репо.

Из перечня причин возникшего несоответствия состава и (или) структуры активов требованиям Указания или инвестиционной декларации инвестиционного фонда, в отношении которых установлены сроки устранения такого несоответствия, исключено получение дохода и иных выплат по ценным бумагам и производным финансовым инструментам.

Расширено ограничение на выдачу дополнительных инвестиционных паев для ЗПИФ – помимо тех, инвестиционная декларация которых не соответствует требованиям Указания, такой возможности теперь лишаются ЗПИФ "старых" категорий, которые не поменяли категорию на РФИ, РИ, недвижимости или комбинированный.

В приложение к Указанию вносятся изменения, связанные с изменениями названий фондовых индексов, перечень дополняется Индексом МосБиржи голубых фишек (Россия).

Последствия:

В случае возникновения несоответствия состава и структуры активов фонда новым требованиям Указания, такое несоответствие должно быть устранено в течение трех месяцев с даты вступления в силу изменений и дополнений, т.е. до 02 декабря 2019 года, если инвестиционной декларацией фонда (для квалифицированных инвесторов) не предусмотрены иные (меньшие) сроки устранения несоответствия.

02.09.2019