Сопровождение ПИФ
Кому предназначена услуга
Законодательство об инвестиционных фондах предписывает управляющим компаниям ПИФ соблюдение значительного количества требований: учет имущества ПИФ, составление отчетности ПИФ, раскрытие информации, согласования операций со специализированным депозитарием и т.п.
Несоблюдение тех или иных требований, в том числе допущение технических ошибок может повлечь серьезные последствия: штрафы УК, дисквалификация, штрафы и аннулирование квалификационных аттестатов у должностных лиц, приостановка и аннулирование лицензии у управляющей компании. Т.е., выполнение нормативных требований должно быть поручено высококвалифицированным специалистам.
Порой поиск таких специалистов, оценка их квалификации либо занимает длительное время, либо становится нецелесообразной из-за недостаточного объема работы для того, чтобы загрузить сотрудников на полную ставку. В таких случаях владельцы управляющей компании принимают решение передать бэк-офисные операции ПИФ на аутсорсинг на первое время или на постоянной основе.
Состав услуг по аутсорсингу фонда
Администрирование паевого инвестиционного фонда на условиях аутсорсинга может включать:
- функции бэк-офиса, включая учет и согласование операций со специализированным депозитарием;
- подготовку специализированной отчетности ПИФ, ее раскрытие, представление в ЦБ РФ;
- ПОД/ФТ (идентификация клиентов, подготовка уведомлений в Росфинмониторинг);
- плановое взаимодействие с оценщиком, аудитором ПИФ;
- процедуры по квалификации инвесторов;
- юридическое сопровождение сделок (подготовка текстов договоров и других юридических документов) и пр.
Стоимость услуг по аутсорсингу ПИФ
Ниже приведены ориентировочные тарифы администрирования ПИФ по трем типам закрытых фондов – малооперационному, среднеоперационному и высокооперационному, рассчитанные на основе ежемесячного количества проводимых операций и почасовых затрат.
| Тип Фонда | Количество операций | Стоимость услуг (без НДС) |
|---|---|---|
| ЗПИФ «малооперационный» | до 10 | от 40 тыс. руб. в месяц |
| ЗПИФ «среднеоперационный» | 10 - 30 | от 70 тыс. руб. в месяц |
| ЗПИФ «высокооперационный» | выше 30 | от 150 тыс. руб. в месяц |
Обращаем ваше внимание, что трудоемкость и, как следствие, стоимость обслуживания зависит не только от количества операций, но и от конкретного перечня услуг, сложности работ по взаимодействию с Заказчиком третьими лицами и пр., т.е. данные тарифы являются примерными и подлежат уточнению в каждом конкретном случае.
Оставить заявку