Указание Банка России № 5825-У от 22 июня 2021 года "О внесении изменений в пункт 2.3. Указания Банка России от 15 июля 2019 года № 5202-У" (изменение положений о перечне базовых стандартов СРО для УК ПИФ).
05.08.2021г. на сайте ЦБ опубликовано Указание Банка России № 5825-У от 22 июня 2021 года "О внесении изменений в пункт 2.3. Указания Банка России от 15 июля 2019 года № 5202-У" (изменение положений о перечне базовых стандартов СРО для УК ПИФ).
Вносятся изменения в Указание Банка России от 15.07.2019 N 5202-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) специализированных депозитариев на финансовом рынке, подлежащих стандартизации", а именно дополняется содержание базового стандарта защиты прав и интересов получателей услуг акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний, разрабатываемого СРО для АИФ и УК.
Указанный стандарт, помимо прочего, теперь должен содержать следующие правила взаимодействия УК с получателем финансовых услуг:
- порядок и форму информирования управляющей компанией физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания;
- объем и порядок информирования управляющей компанией физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами;
- порядок, правила и процедуру проведения тестирования управляющей компанией физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором (далее - тестирование);
- перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования указанных перечней, требования к порядку формирования перечней дополнительных вопросов тестирования;
- порядок определения управляющей компанией положительного или отрицательного результата тестирования;
- порядок хранения управляющей компанией сведений о результатах тестирования;
- форму и порядок направления управляющей компанией физическому лицу уведомления о результате тестирования;
- положения о содержании уведомления о рисках, связанных с приобретением физическим лицом инвестиционных паев ЗПИФ (далее - уведомление о рисках);
- форму и порядок предоставления управляющей компанией физическому лицу уведомления о рисках;
- порядок направления заявления о принятии рисков, связанных с приобретением физическим лицом инвестиционных паев ЗПИФ, а также порядок его хранения управляющей компанией.
05.08.2021
